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56张罚单,罚没近6亿!今年来证监会开出哪些大罚单?

证监会给哪些机构和个人下达了处罚函,一定程度上反映了监管重点惩治的方向。

券商中国记者梳理了今年来证监会披露的罚单,共49份行政处罚决定以及7份市场禁入决定书,罚没金额合计5.76亿元,内幕交易罪是重灾区:

68名公司董监高被处罚,3名原证券从业人员及1家券商被证监会下发行政处罚决定,3家资产评估机构以及1家会所被罚,至少10人被罚证券市场禁入……

证监会已开出5.76亿罚单

今年来,证监会对上市公司、机构以及个人下发了共49份行政处罚决定以及7份市场禁入决定书,罚没金额合计5.76亿元,其中,罚没金额最高的前三名分别是张勇内幕交易案、龙煜文内幕交易案和蔡伟强、黄茜萍内幕交易案,罚没金额超3亿元。

TOP 1  

4月2日,证监会对张勇内幕交易海翔药业股票的行为作出处罚,新荣记大酒店董事长张勇在海翔药业内幕信息形成后至公开前,使用他人证券账户累计买入“海翔药业”2049.42万元,共赚了4451.32万元,盈利达到成交金额的2倍以上。

证监会认定张勇内幕交易的行为,决定没收其违法所得,并处以8902.64万元的罚款,罚没金额超过1.33亿元,是今年来罚没金额最高的行政处罚决定。

TOP 2  

4月25日,龙煜文因内幕交易被监管罚没金额1.236亿元。

证监会查明,在内幕信息敏感期内,龙煜文使用本人证券账户,及成立资产管理计划并通过收益互换计划加杠杆大量买入“银禧科技”,共计获利3090.45万元。因交易行为明显异常,而未能做出合理揭示,亦未提供证据排除其实施内幕交易,构成内幕交易罪,被证监会做出没一罚三的处罚决定。

TOP 3  

4月25日,蔡伟强、黄茜萍因内幕交易“银禧科技”,共获利1250.77万元,被证监会做出没一罚三的行政处罚决定,共计罚没金额5003万元。

内幕交易成监管罚单重灾区,包揽7成罚没金

值得注意的是,内幕交易成监管罚单重灾区。

具体来看,49份行政处罚决定中,有22份罚单与内幕交易相关,罚没金额接近4.15亿元,占5.76亿罚没总金额的72%。相关涉案人所受到的处罚一般包括罚款、没收违法所得、责令依法处理非法持有的证券等等。

记者梳理发现,罚款金额最高的几个案例,都缘于内幕交易:

比如新荣记大酒店董事长张勇内幕交易“海翔药业”,被罚没金额超过1.33亿元;龙煜文与蔡伟强、黄茜萍夫妇等人内幕交易“银禧科技”,分别被处罚没金额1.236亿元以及5003万元。

金融服務實體經濟需加大科技創新力度

金融如何有效地服务实体经济?在降低企业融资成本、提高效率的过程中,金融机构须加大科技的创新力度,否则,就会被抛在后面。日前,在由《银行家》杂志社、中国社会科学院金融研究所财富管理研究中心、中央财经大学互联网经济研究院共同主办的28中国金融创新论坛上,多位专家学者及业界人士认为,科技与金融的深层融合正在不断打破现有金融行业的边界,金融科技正在以迅猛的势头重塑金融产

业生态,深刻改变着金融服务的运作方式。


中国社会科学院财经战略研究院院长何德旭指出,金融为实体经济服务必须加大金融创新的力度,创新涉及服务的方式和服务的手段。服务手段的创新就是要将现代科技手段、大数据、区块链及人工智能,运用到金融为实体经济服务的过程中,这样能大大提高金融服务实体经济的效率和水平。


中国银行副行长张青松在论坛上指出,在“无科技不金融”的时代背景下,要想实现金融的高质量发展,特别是在金融创新领域,离不开甚至需要依赖科技赋能。“在传统的获客方式难以为继、传统银行互联网产品的同质化竞争严重的情况下,金融机构应把科技元素注入银行业务流程全领域,给传统银行业插上科技的翅膀。”


中国经济时报记者了解到,当前,多家银行已开始将金融科技与自身转型发展深度融合,有的银行将自身定位为金融科技银行或对标金融科技公司;有的银行则加大金融科技财力和人力的投入力度。据建设银行运营业务总监牟乃密介绍,目前,该行正在着力推动金融科技在住房租赁和普惠金融方面的应用。在住房租赁方面,截至目前,建设银行已与3多个地级市及以上行政区和5余家企业、中介公司签约了住房租赁平台合作,上线城市超过2个;平台已累计发布房源25万套,成交房源5万套。


“普惠金融的落脚点和实施核心是平台金融,这同样需要以金融科技应用为支撑,通过客户聚合、场景介入、数据集成、输出产品实现服务。当前和今后一段时间内,建行将重点推动金融科技在住房租赁、普惠金融等领域的应用,打造建行差异性和综合性的竞争优势。”牟乃密说。


民生银行网络金融部副总经理罗勇也介绍说,民生银行正在积极规划和构建开放式智慧金融服务云平台,着力推动由孤立的产品服务功能向嵌入场景的服务模式转型。“具体来讲,一方面,利用云计算、大数据、物联网等技术,围绕企业生命周期打造供应链生态圈,为客户提供智慧、贴身的金融云服务,实现由服务单体客户向整体产业链金融拓展,提升产融结合的价值创造;另一方面,应用人脸识别、人工智能、AR/VR等技术,打造个人网络金融生态圈,提供智慧零售金融云服务。”

天津市新一轮外贸出口先导指数样本企业调查启动

5月20日,天津海关召开中国外贸出口先导指数问卷调查样本企业宣讲会,并现场为样本企业颁发证书,天津市新一轮外贸出口先导指数样本企业调查正式启动。自今年5月开始,天津市共有77家出口企业成为新一轮样本企业,比2018年增加了10家,这些企业2018年出口合计占天津市出口值的27.1%,三星电子、天津纺织集团和等天津市出口骨干企业均入选新一轮样本企业,样本企业同时也将获得海关在便捷通关、数据服务、认证管理以及外贸形势分析等方面的优先服务举措。

2012年6月起,海关总署开始组织实施中国外贸出口先导指数调查,每月面向样本企业收集订单、成本和信心等微观数据并编制“中国外贸出口经理人指数”和“中国外贸出口先导指数”。中国外贸出口先导指数对我国未来2-3个月出口的走势具有较好的预测作用,预测数据与外贸出口实际情况具有较高的匹配度,已经成为国家宏观经济管理部门、国内国际研究机构和社会各界判断未来出口形势的重要参考。开展出口先导指数样本企业调查也是“反映企业预期,倾听企业声音”的重要体现,有助于各级

政府部门更好地落实国家减税降费、优化口岸营商环境等有关政策,为出口企业提供更多精准的帮扶措施。

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