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国网河北电力圆满完成 “煤改电”取暖用电保操盘手总结:

中证网讯(记者 吴玉华)3月22日,两市震荡下跌,创业板指盘中跌幅一度超过2%。截至午间收盘,上证综指下跌0.77%,报3077.56点;深证成指下跌1.24%,报9747.21点;创业板指下跌1.89%,报1671.68点。沪市半日成交额为2182.94亿元,深市半日成交额为2696.04亿元。

从盘面上来看,个股跌多涨少,上涨个股数不足千只。行业板块方面,申万一级28个行业板块多数下跌,仅有4个板块上涨,其中休闲服务涨幅最大,达到2.42%;在下跌的24个板块中,农林牧渔、通信、非银金融跌幅居前,分别下跌3.13%、1.92%、1.89%。

概念板块方面,工业大麻、在线旅游、创投概念板块涨幅居前,国际实业、西安旅游等创投概念股涨停,其中国际实业连续七个交易日涨停。

万联证券表示,关注前期滞涨的银行、地产、基建、医药等蓝筹板块。从中长期来看,当前市场的政策底和估值底已经非常明晰,无需过度悲观,耐心等待市场出现反转信号后择机入手。

风控流于形式 这家券商一天连收三张罚单!不仅业务暂停 分管领导和部门负责人也遭重罚

近期,证监会发布了《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。
对此,国融证券表示,公司将进一步强化内控,从严执行各项监管规定,规范开展各类业务,并将以本次整改为契机,切实提高公司管理层和相关业务人员的合规意识和业务水平,认真落实整改,杜绝违规现象再次出现,确保公司长期、健康、稳定发展。
两大业务遭重罚
《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》显示,经查,国融证券债券交易存在以下问题:
一、风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;
二、经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等;
三、业务管控缺失,如对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控等。
证监会表示,上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条,《证券公司内部控制指引》第十六、五十条、第五十三条,《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条、第四十五条等规定。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监会决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。
国融证券表示,《决定书》列示的问题系中国证监会2018年在公司现场检查过程中所提出。针对检查发现的问题,公司高度重视并在第一时间进行了整改,整改情况已向监管部门进行了书面报告。上述监管措施不会对公司的业务、财务状况构成重大不利影

响,目前公司经营情况正常,存量资管产品申赎及ABS备案不受影响,流动性风险可控。
事实上,在去年12月,内蒙古证监局就曾发布《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》,彼时,内蒙古证监局经查发现国融证券存在未及时报告有关事项、内部控制不健全、合规风控不到位等问题。
内蒙古证监局当时也提出,国融证券资产管理事业部下设资产管理一部和二部,财富管理部下设财富管理一部和二部。资产管理二部与财富管理二部人员混合办公,未进行区分隔离。
内蒙古证监局表示,上述行为违反了《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》第二条第二款“参与者应当将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离”和《证券公司内部控制指引》第十六条“证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独力”的规定。

利亏损451万元较上年同期由盈转亏现金流量净额为

  顺钠股份即日颁布2019年第一季度陈诉,通告表现,陈诉期内实现营收271,976,061.08元,同比下滑90.95%;归属于上市集团股东的净利润亏损4,506,507.92元,较上年同期由盈转亏。
  停止本陈诉期末,顺钠股份归属于上市集团股东的净资产601,880,469.19元,较上年尾下滑0.78%;谋划运动发生的现金流量净额为-16,263,257.90元,较上年同期现金流量净额-412,281,081.30元幅度减小。
  集团陈诉期内谋划运动发生的现金流量净额较上年尾亏损减小,重要是销售商品收到的现金增加。
  挖贝网资料表现,顺钠股份的主营营业包罗输配电装备营业、大宗商品商业和供应链治理营业。
 

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